ISO9001：2015 认证审核资料准备清单

部门

大类

细项

备注

体系部

基本文件

营业执照

体系部

基本文件

手册、程序文件、作业管理办法、文件清单

体系部

组织架构

组织架构图

体系部

质量目标

质量目标达成情况

体系部

内审资料

内审管理程序

体系部

内审资料

内审方案

体系部

内审资料

内审计划

体系部

内审资料

内审检查记录

体系部

内审资料

内审不符合项报告

体系部

内审资料

内审总结报告

体系部

内审资料

内审员清单

体系部

内审资料

内审员证书

体系部

内审资料

内审员培训记录（考核证据）

体系部

内审资料

内审员资质评价标准

体系部

管理评审

管理评审计划

体系部

管理评审

管理评审签到表（含最高管理者）

体系部

管理评审

管理评审输入报告

体系部

管理评审

管理评审输出报告

体系部

管理评审

管理评审跟踪事项

体系部

统筹外审应对

申请第三方付款及接待事宜

体系部

统筹外审应对

收集资料

体系部

统筹外审应对

通报审核排程

体系部

统筹外审应对

安排应审核人员

品质部

进料管理-人

上岗证

品质部

进料管理-人

人员能力矩阵

品质部

进料管理-人

品质组织架构

品质部

进料管理-人

岗位说明

品质部

进料管理-人

新员工培训计划、记录、考核

品质部

进料管理-测量设备

检验设备清单（计量台账、内校&外校计划）

品质部

进料管理-测量设备

校准报告（内、外）

品质部

进料管理-测量设备

涉及停用和选用判定及标识

品质部

进料管理-料

合格供应商名录

品质部

进料管理-料

物料防护（堆叠、限高、防雨防潮、温湿度等）

品质部

进料管理-料

不合格品标识隔离

品质部

进料管理-料

物料状态标识

品质部

进料管理-料

搬运、环保要求

品质部

进料管理-料

先进先出

品质部

进料管理-料

超期物料台账及检验记录

品质部

进料管理-法

检验标准

品质部

进料管理-法

抽样标准

品质部

进料管理-法

异常处理流程

品质部

进料管理-法

升级流程

品质部

进料管理-法

特采流程

品质部

进料管理-法

退货流程

品质部

进料管理-环

温湿度、照明、ESD、洁净度、防尘服

品质部

进料管理-测

进料检验记录

品质部

进料管理-测

异常处理台账

品质部

进料管理-测

IQC检验台账

品质部

进料管理-测

异常处理报告（8D）

品质部

进料管理-测

特采、偏差放行

品质部

进料管理-测

IQC日报、周报、月报

品质部

过程管理

QC工程图

品质部

过程管理

IPQC巡检记录

品质部

过程管理

首末件记录

品质部

过程管理

过程异常处理流程

品质部

过程管理

不合格处理流程

品质部

过程管理

异常升级流程

品质部

过程管理

过程绩效、周报月报

品质部

过程管理

试生产记录

品质部

过程管理

变更断点管理

品质部

过程管理

过程检验标准

品质部

过程管理

过程IPQC、PQE能力证明

品质部

过程管理

持续改进（提案改善、QCC）

品质部

出货管理

顾客要求识别清单

品质部

出货管理

检验标准、抽样标准

品质部

出货管理

异常处理流程、不合格处理流程

品质部

出货管理

出货包装标准、出货防护

品质部

出货管理

出货检验报告

品质部

出货管理

出货检验异常处理报告

品质部

出货管理

异常处理台账及关闭状况

品质部

出货管理

异常追溯管理

品质部

售后管理

客诉台账

品质部

售后管理

客诉报告

品质部

售后管理

客诉关闭状况

品质部

售后管理

异常对策的水平展开和标准化

品质部

计量管理

检验设备台账

品质部

计量管理

内校外校计划

品质部

计量管理

内校报告、外校报告

品质部

计量管理

内校员资质

品质部

计量管理

外校机构资质

品质部

计量管理

校准异常处理

品质部

持续改进

质量月报、年报

品质部

持续改进

8D报告

品质部

持续改进

质量目标达成状况

品质部

持续改进

QCC、提案改善

品质部

持续改进

供应商改进计划

采购部 & SQE

新供应商

合格供应商名录

采购部 & SQE

新供应商

供应商选择导入流程和记录

采购部 & SQE

新供应商

供应商资质（营业执照、体系证书）

采购部 & SQE

新供应商

与供应商签订采购协议、质量协议、保密协议、环保协议

采购部 & SQE

新供应商

新供应商审核计划、审核记录&报告、不符合项关闭状况

采购部 & SQE

新供应商

新物料的承认记录

采购部 & SQE

老供应商

供应商绩效管理（质量、交期、成本、服务）

采购部 & SQE

老供应商

绩效不达标处理情况，供应商绩效不达标改进报告

采购部 & SQE

老供应商

风险供应商管理（风险供应商、风险物料）

采购部 & SQE

老供应商

年度供应商审核计划、供应商审核记录&审核报告

采购部 & SQE

老供应商

审核员资质

营销部

客户管理

主要客户清单、台账

营销部

客户管理

顾客财产一览表

营销部

客户管理

顾客满意调查表、调查分析报告、不满意的改善方案

营销部

客户管理

订单/合同评审记录、交付绩效

技术部

产品开发

新产品试生产记录、样品试生产记录、试生产评审记录

技术部

产品开发

新产品的实验报告

技术部

产品开发

产品试生产问题及关闭状况

技术部

产品开发

图纸、规格书、承认书

技术部

产品开发

生产过程流程图、QC工程图

技术部

产品开发

作业指导书、检验指导书

技术部

产品开发

量产移交、新品初期流动管理

技术部

产品开发

设计变更记录、ECR、ECN

工艺部

工艺管理

生产产能规划、节拍统计

工艺部

工艺管理

过程流程图、作业指导书

工艺部

工艺管理

提案改善，异常分析等

制造部

生产管理

作业指导书&操作规范最新版本、设备操作指引

制造部

生产管理

关键岗位人员要求、多能工、替岗计划、员工技能矩阵、上岗证

制造部

生产管理

新员工培训计划&记录

制造部

生产管理

生产计划、生产日报表、生产流程卡

制造部

生产管理

产品图纸、产品BOM资料、上料记录、加料记录、拌料记录

制造部

生产管理

员工作业手法、设备参数设置、设备参数点检

制造部

生产管理

生产过程异常处理记录、停线停机、换线清线

制造部

生产管理

线边仓物料尾料、不合格品管理、类似品标识隔离

制造部

生产管理

返工返修区管理、返工方案、返工作业指导书

制造部

生产管理

返工返修隔离、放行、标识

制造部

生产管理

过程报废处理（下阶料报废、超领管理）、报废台账

制造部

生产管理

生产过程中物料、半成品、成品追溯与工单绑定

制造部

生产管理

现场5S管理、光照度、温湿度、清洁度、ESD/安全岗位

制造部

生产管理

生产过程变化点管理、变更后的断点管理

制造部

生产管理

顾客财产管理、顾客财产清单、标识、盘点

人事行政部

人事管理

花名册、社保记录、招聘流程、人员基本信息登记表

人事行政部

人事管理

签订合同、入职流程、员工离职流程管理

人事行政部

人事管理

特殊岗位资质（电工、电梯、叉车等）

人事行政部

人事管理

新员工培训：培训计划、记录、考核、上岗证

人事行政部

人事管理

老员工：培训需求调查、年度培训计划、培训记录、考核

人事行政部

人事管理

员工满意度调查表、分析报告、改进措施

人事行政部

人事管理

员工激励、晋升制度

人事行政部

人事管理

部门绩效管理及质量目标达成状况

设备部

设备管理

设备采购、设备验收

设备部

设备管理

设备台账、设备维护计划（一、二、三级）、维护保养记录

设备部

设备管理

易损件管理更换、易损件台账、安全库存

设备部

设备管理

关键设备应急管理（替代方案）

设备部

设备管理

设备异常管理、异常处理流程、异常重启

设备部

设备管理

工装管理

仓库部

仓库管理

仓库库位管理、账物卡一致性、规划标识

仓库部

仓库管理

先进先出、超期物料、呆滞物料

仓库部

仓库管理

温湿度管理、ESD、清洁度管理

仓库部

仓库管理

收料、发料、退料流程

仓库部

仓库管理

不合格处理、报废处理、尾数管理、相似品管理

仓库部

仓库管理

化学品管理